科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(f大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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