近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度(dù)在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yí紫菜是不是海鲜n)行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。紫菜是不是海鲜作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分紫菜是不是海鲜债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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