近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(g当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日ōng)平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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