金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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