直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàn浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗g)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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