零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。<600毫升等于多少斤水，800ml是多少水/p>

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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