直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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