昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思)本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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