金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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