直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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