科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰rong>实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(du闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰àn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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