零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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