金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐(jià4斤是多少克，0.4斤是多少克n)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行4斤是多少克，0.4斤是多少克为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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