金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(có适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台ng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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