近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护(bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lábno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗i)说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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