在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿四月的小说集，四月的小说好看吗(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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