零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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