在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(s张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗hǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiā张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗n)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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