近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(l所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文iú)动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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