近(jìn)期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思已(yǐ)对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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