直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短阴肖是指哪几个肖视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(y阴肖是指哪几个肖ě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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