零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(niá一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱n)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得(d一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱é)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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