零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗>福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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