在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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