金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　唐山大地震和汶川大地震哪个严重trong>具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任唐山大地震和汶川大地震哪个严重主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资唐山大地震和汶川大地震哪个严重本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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