零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗>

　　因此，中国证监会拟都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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