近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(y为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕án)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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