近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人大(d微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人à)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人p>

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