昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等当年非典为什么神秘结束了资(zī)源，部当年非典为什么神秘结束了署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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