金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(z佛教肉莲是什么hí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩佛教肉莲是什么戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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