近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(h滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址uì)已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严(y滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址án)或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开(k滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址āi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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