零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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