科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保200mm是多少米，2000mm是多少米荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》200mm是多少米，2000mm是多少米通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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