昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，小黄人名字分别叫什么维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(小黄人名字分别叫什么hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè小黄人名字分别叫什么)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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