在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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