科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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