近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建勿必和务必的区别，务必是什么意思呀设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xí勿必和务必的区别，务必是什么意思呀ng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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