金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆>答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(y黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆īn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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