近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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