科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润钟南山为什么被说成钟百亿总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(钟南山为什么被说成钟百亿yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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