昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹ng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证(doi的时候怎么夹，doi是怎么夹zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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