金融界4月21日消息 国v是不是国5，国v与国vl的区别="Courier New">证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施国v是不是国5，国v与国vl的区别办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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