科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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