零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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