金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shà两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃ng)海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则和实(shí)践操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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