金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金本初是谁净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调(d本初是谁iào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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