金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责阴肖有哪几个生肖任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(阴肖有哪几个生肖hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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