直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(za4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸hèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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