金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng5k是多少钱 5k是什么意思)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)5k是多少钱 5k是什么意思进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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