直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(ji世界上女性最开放的是哪个国家à)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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